润和柔件实控人周红卫姚宁双吃警示函 超比例减持

来源:未知 时间:2020-01-15 14:03:24 字体:[ ]

中国证监会江苏监管局近日发布的“关于对周红卫、姚宁采掏出具警示函措施的决定”表现,周红卫、姚宁行为江苏润和柔件股份有限公司(以下简称:润和柔件,300339.SZ)实际限制人及董事,于2019年1月1日至2019年10月8日期间,议定制定转让、可交换公司债券换股等样式,减持润和柔件的股票比例超过间接持有股份总数的25%,作梗了其在润和柔件《首次公开发走股票并在创业板上市招股表明书》中的有关允诺。

周红卫、姚宁的上述走为作梗了《上市公司监管指引第4号-上市公司实际限制人、股东、有关方、收购人以及上市公司允诺及实走》(证监会公告〔2013〕55号)第六条的规定。听命上述规定,江苏监管局决定对周红卫、姚宁采掏出具警示函的监督治理措施,予以警示。

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三季报表现,润和柔件持股比例超过5%的股东有:江苏润和科技投资集团有限公司持股比例为11.46%,上海云鑫创业投资有限公司持股比例为5.05%,服务贸易创新发展引导基金(有限相符伙)持股比例为5.02%,南京国资混改基金有限公司持股比例为5.02%。

三季报称,周红卫、姚宁共同持有江苏润和科技投资集团有限公司76.80%的股份,为保障润和柔件的不息安详运营,保障两边在公司股东大会、董事会的相反外决,维持对公司的共同限制,周红卫和姚宁于2017年7月18日续签了《相反走动人制定》,两边将不息行为相反走动人,共同掌握润和柔件的实际限制权, 亲朋棋牌平台暨为润和柔件的实际限制人。

《上市公司监管指引第4号-上市公司实际限制人、股东、有关方、收购人以及上市公司允诺及实走》(证监会公告〔2013〕55号)第六条规定:除因有关法律法规、政策转折、固然灾难等允诺有关方自己无法限制的客不悦目因为外,超期未实走允诺或作梗允诺的,中国证监会依据《证券期货市场真挚监督治理暂走手段》将有关情况记入真挚档案,并对允诺有关方采取监管说话、责令公开表明、责令改正、出具警示函、将允诺有关方主要决策者认定为不正当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

在允诺实走完毕或替代方案经股东大会允诺前,中国证监会将依据《证券期货市场真挚监督治理暂走手段》及有关法规的规定,对允诺有关方挑交的走政允诺申请,以及其行为上市公司营业对手方的走政允诺申请(例如上市公司向其购买资产、召募资金等)郑重审核或作出不予允诺的决定。

以下为原文:

江苏证监局关于对周红卫、姚宁采掏出具警示函措施的决定

周红卫、姚宁:

你们行为江苏润和柔件股份有限公司(以下称润和柔件)实际限制人及董事,于2019年1月1日至2019年10月8日期间,议定制定转让、可交换公司债券换股等样式,减持润和柔件的股票比例超过间接持有股份总数的25%,作梗了你们在润和柔件《首次公开发走股票并在创业板上市招股表明书》中的有关允诺。

你们的上述走为作梗了《上市公司监管指引第4号-上市公司实际限制人、股东、有关方、收购人以及上市公司允诺及实走》(证监会公告〔2013〕55号)第六条的规定。听命上述规定,吾局决定对你们采掏出具警示函的监督治理措施,予以警示。你们答当细心吸收哺育,强化对证券法律法规的学习,厉格听命有关允诺,规范减持公司股份的走为,杜绝此类事件再次发生。

倘若对本监督治理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督治理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督治理措施不息止实走。

江苏证监局

2019年12月31日

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